中證監推進兩企非法跨境展業整治

【中新社北京三十日電】中國證監會三十日發佈消息稱，擬要求富途控股有限公司、UP · Fintech · Holding · Limited（老虎證券）對違法違規行為進行整改。

近年來，富途控股、老虎證券未經中國證監會核准，面向中國境內投資者開展跨境證券業務，根據證券法等相關法律法規，其行為已構成非法經營證券業務。

去年十月十五日，中國證監會通過媒體發聲表明監管態度，即此類境外證券經營機構的跨境證券業務不符合證券法、證券公司監督管理條例等法律法規規定，將依法對此類活動予以規範。去年十一月十一日，中國證監會對富途控股、老虎證券高管進行監管約談，明確證監會監管態度，要求其依法規範面向境內投資者的跨境證券業務。

中國證監會相關負責人表示，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監會擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規行為進行整改。一是依法取締增量非法業務活動。禁止招攬境內投資者及發展境內新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業務。為維護市場平穩，允許存量境內投資者繼續通過原境外機構開展交易，但禁止境外機構接受違反中國外匯管理規定的增量資金轉入此類投資者賬戶。

上述負責人進一步表示，證監會將責成相關派出機構對富途控股、老虎證券進行現場核查、督促整改，並視整改情況採取進一步監管措施。